Договор на брокерское обслуживание

Брокерское обслуживание представляет собой посредничество между продавцом и покупателем. Из общего числа можно выделить следующие категории брокеров:

• Страховой — агент, занимающийся посредничеством между страхователем и страховщиком;
• На рынке ценных бумаг — физическое или юридическое лицо, которому позволено оперировать финансовыми средствами или акциями клиента;
• Представляющий — агент, принимающий заявки от клиентов на бирже.

С целью предоставления полного спектра брокерских услуг оформляется соответствующий договор. Но каков порядок заключения рассматриваемого соглашения? Каковы требования к оформлению брокерских услуг? Какова структура договорённости? Какова стоимость брокерских услуг на современном рынке Российской Федерации? Ответы на все представленные вопросы — в этой статье.

Порядок заключения

Договор брокерского обслуживания — это особая форма соглашения, заключаемая между клиентом и физическим или юридическим лицом, предоставляющим услуги посредничества на экономическом или финансовом рынке России. Согласно регламенту статьи 426 Гражданского кодекса Российской Федерации, рассматриваемое соглашение является публичной офертой, и по этой причине брокер уполномочен отказаться от подписания контракта без официального разъяснения причин.

Для того чтобы заключить договор на оказание брокерских услуг, заинтересованному лицу необходимо следовать алгоритму действий:

• Пройти консультацию с опытными юристами и экономистами, специализирующимися в сфере рыночной деятельности;
• Собрать необходимую документацию;
• Обратиться в брокерское агентство или иную финансовую организацию, предоставляющую подобные услуги;
• Заключить договор на оказание брокерских услуг;
• Заверить официальное соглашение нотариально.

При заключении договора на брокерское обслуживание большого пакета документов не требуется. Сторонам необходимо иметь:

• Регламент обслуживания клиентов брокерского агентства;
• Удостоверения личности сторон или реквизиты юридических лиц;
• Заявление на брокерское обслуживание от клиента;
• Расчётная документация;
• Перечень требуемых услуг.

Контракт на оказание услуг удостоверяется и утверждается приказом операционного директора брокерского агентства или финансовой организации.

Нотариальное заверение контракта на оказание брокерских услуг не является обязательным условием по закону. Однако любой документ, заверенный у нотариуса, обладает обширной легитимностью и может послужить дополнительной доказательной базой в случае обращения одной из сторон в судебные инстанции. Более того, при нотариальном заверении договора один из его экземпляров остаётся на хранении в нотариальной конторе, что облегчает процедуру восстановления акта, в случае потери такового. Стоимость заверения рассматриваемого соглашения у нотариуса варьируется от 800 до 2000 рублей — в зависимости от квалификации нотариуса и субъекта Российской Федерации, на территории которого осуществляется его деятельность.

Требования к оформлению договора на оказание брокерских услуг

Соглашение об оказании брокерских услуг представляет собой юридически важный документ. В связи с этим, при заключении данного договора составляемый акт должен соответствовать следующим условиям оформления договора на брокерское обслуживание:

• Аккуратное заполнение бланка, преимущественно письменное, при помощи шариковой ручки синего или чёрного цвета. Иные письменные принадлежности запрещены, однако допускается использование специальных печатных средств;
• Изложение в документе только того перечня услуг, которые будут представлены по факту. Документ должен содержать сведения исключительной достоверности, в противном случае контракт не признаётся действительным;
• Соглашение оформляется на стандартных листах офсетной или мелованной бумаги формата А-4, но в случае нотариального заверения — на бланке государственного образца. Допускается использование фирменного бланка организации, предоставляющей пакет брокерских услуг.
• В полноценном договоре обязательно указываются стороны и предмет соглашения. Сторонами договорённости об оказании рассматриваемой посреднической поддержки является брокер и клиент. Соответственно, и брокером, и клиентом, может быть как юридическое, так и физическое лицо.
• В качестве объекта соглашения указываются услуги уполномоченного брокера. К таковым относятся:
• Проработка документов клиента и дальнейшая работа с ними;
• Посреднические услуги;
• Покупка и продажа агентом иностранной валюты;
• Заключение договоров от имени клиента.

Рассматриваемый документ оформляется в трёх экземплярах.

Образец договора

Структура договора на оказание брокерских услуг представляет собой последовательное сочетание следующих пунктов:

• Утверждение настоящего соглашения операционным директором агенства с проставлением личной печати и подписи данного уполномоченного лица;
• Наименование — «Договор на брокерское обслуживание»;
• Дата место оформления действительного контракта;
• Общие положения — указание назначения данного брокерского договора;
• Предмет договора — подробное изложение спектра предоставляемых услуг;
• Права и обязанности сторон — определение полномочий и ответственности брокера и клиента;
• Расчётный порядок — определение способа и суммы вознаграждения, предоставляемого за оказание услуг;
• Ответственность сторон — порядок личной и материальной ответственности участников договорённости в случае несоблюдения её нормативов;
• Определение порядка решения споров — указание алгоритма действий, актуального при возникновении спорных ситуаций;
• Условия конфиденциальности — стороны обязуются не разглашать личную и корпоративную информацию о партнёре по рассматриваемому контракту;
• Алгоритм действий в чрезвычайных и опасных ситуациях;
• Определение порядка внесения изменений в настоящий документ или упразднения его юридической значимости;
• Дополнительные положения соглашения (информация о возможных рисках, порядок распределения уведомлений и деклараций и т. д.);
• Приложения (перечень прилагаемых заявлений и других актов);
• Подробные реквизиты брокера, как юридического лица;
• Личные подписи сторон.

Образец соглашения на оказание услуг брокерами доступен по ссылке:

Оплата услуг

Оказание брокерских услуг — разумеется, процедура не безвозмездная. Размер и порядок предоставления вознаграждения определяется каждой отдельной брокерской конторой в индивидуальном порядке, поэтому представленная ниже информация не является исчерпывающей и носит сугубо ознакомительный характер. Оказание представленных ниже услуг тарифицируется в большинстве случаев подобным образом:

• Внесение депозитных плат — бесплатно или до 1% комиссионных;
• Принятие участия в процессе торговой сделки — до 15%;
• Информационное обеспечение по телефону — единовременная оплата по договорённости;
• Осуществление торговой сделки при помощи всемирной сети Интернет — оплата по договорённости.

Главная особенность оплаты услуг по договору на брокерское обслуживание заключается в том, что вся необходимая информация о таковых определяется в тексте контракта. Ни одна из сторон без веских и документально подтверждённых причин не вправе обойти финансовую сторону соглашения.